今回は、「金融庁ガイドライン」が求める「リスクベースアプローチ」のうち、【取引モニタリング・フィルタリング】について解説します。
今回の動画をみると
■マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン（金融庁ガイドライン）
■マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインに関するよくあるご質問（ＦＡＱ）
■マネー・ローンダリング・テロ資金供与・拡散金融対策の現状と課題（2022 年３月）
から【取引モニタリング・フィルタリング】について、態勢構築のポイントを理解することができますので、ぜひ最後まで、ご覧ください。
「取引モニタリング・フィルタリング」は、
① 個々の顧客に着目する顧客管理の手法
② 取引そのものに着目し、金融機関等における取引状況の分析、異常取引や制裁対象取引の検知等を通じてリスクを低減させる手法
この①②を組み合わせて実施し、リスク低減措置の実効性を高める
「リスク低減措置の実効性を確保する手段」
といえます。
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■犯罪収益移転危険度調査書（令和４年）
www.npa.go.jp/...
■犯罪収益移転危険度調査書（令和４年）概要版
www.npa.go.jp/...
■金融庁ガイドライン
www.fsa.go.jp/...
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7 сен 2024
