ISC Regulatory compliance - Programas de cumplimiento eficaces - Cuestionario del módulo 1
Consultas: +51 998706806
----------------
1.
Pregunta 1
¿Cómo ha cambiado el papel del director de cumplimiento normativo (CCO) con el paso del tiempo? (Pista: hay 2 respuestas correctas).
1 / 1 punto
Cada vez más se espera que los CCO no actúen como especialistas de nicho, sino como asesores de alto nivel que comprenden las necesidades empresariales de una compañía.
Correcto
Los CCO se están centrando menos en el cumplimiento de alto nivel en favor de un cumplimiento más específico de cada departamento.
Los CCO se centran más que nunca en las cuestiones jurídicas.
Es más importante que nunca que los CCO posean sólidas habilidades interpersonales, como escuchar y resolver problemas.
Correcto
2.
Pregunta 2
¿Qué opciones ayudan a los CCO a promover el cumplimiento dentro de una organización? (Pista: Hay 3 respuestas correctas).
1 / 1 punto
Evitar los conflictos de intereses
Fomentar la seguridad psicológica en el lugar de trabajo
Correcto
Garantizar que cada empleado sienta la responsabilidad personal de cumplir las normas y reglamentos pertinentes
Correcto
Asegurarse de que cada empleado reconoce y acepta el programa de cumplimiento de la empresa
Correcto
3.
Pregunta 3
¿Cuál de los siguientes NO es un elemento codificado en las Directrices Federales de Sentencias para la creación de un programa eficaz de cumplimiento y ética?
1 / 1 punto
Un programa eficaz de formación y sensibilización
Exclusión de personas de las que se sepa, mediante la debida diligencia, que están implicadas en actividades ilegales o en otras faltas relacionadas con el cumplimiento o la ética
Aplicación coherente mediante la disciplina
Todo lo anterior está codificado en la FSG
Correcto
Correcto.
4.
Pregunta 4
¿Cuáles de las siguientes son afirmaciones verdaderas sobre el cumplimiento? (Pista: Hay 2 respuestas correctas).
1 / 1 punto
Los CCO deben realizar evaluaciones de riesgos antes de elaborar políticas y procedimientos de gestión de riesgos.
Correcto
Los CCO deben integrarse e informar a las unidades de negocio que se enfrentan a retos de cumplimiento particulares.
Para evitar confusiones, los CCO deben informar a una persona o entidad singular, ya sea el director general o un comité de cumplimiento.
Tolerar la mala conducta de los empleados amenaza el intento de una empresa de crear un "tono en la cúpula" que favorezca el cumplimiento.
8 апр 2024
